近日，工業(yè)和信息化部印發(fā)了《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），為便于理解《辦法》，做好貫徹實施工作，現(xiàn)就相關內(nèi)容解讀如下。

一、制定《辦法》的主要考慮是什么？

優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)創(chuàng)新能力強、成長性好，是提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈穩(wěn)定性和競爭力的基礎力量，是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要驅(qū)動，是構(gòu)建新發(fā)展格局的堅強支撐。黨中央、國務院高度重視優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育工作，習近平總書記強調(diào)要“培育一批‘專精特新’中小企業(yè)”，中央經(jīng)濟工作會議要求“激發(fā)涌現(xiàn)一大批‘專精特新’企業(yè)”，《政府工作報告》提出“著力培育‘專精特新’企業(yè)”。我部深入貫徹落實黨中央、國務院有關決策部署，在《“十四五”促進中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中，將優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育工程列為九大工程之首。目前，已累計培育“小巨人”企業(yè)4762家，帶動各省培育專精特新中小企業(yè)4.8萬多家。

培育工作取得一定成效，受到社會廣泛關注，但也面臨標準不統(tǒng)一、服務不精準、發(fā)展不平衡等問題。比如，黨的十九屆五中全會指出“支持創(chuàng)新型中小微企業(yè)成長為創(chuàng)新重要發(fā)源地”，但創(chuàng)新型中小企業(yè)因為缺少評價標準，目前各地都在探索，概念認識上存在差異；再如，省級專精特新中小企業(yè)的培育標準由各地自行制定，各成體系，不利于培育工作的持續(xù)開展。為進一步提升優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化和精準化水平，我部在前期開展培育工作的基礎上，研究制定了《辦法》。

《辦法》不僅對評價認定工作進行規(guī)范，更對培育管理提出了系統(tǒng)性要求。優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的三個梯度，層次分明、相互銜接，既有利于不同層次的企業(yè)看清差距和不足，明確努力方向，也有助于各級中小企業(yè)主管部門提高服務的針對性、精準性和滿意度。開展優(yōu)質(zhì)企業(yè)梯度培育工作，絕不僅僅是認定一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)，更重要的是通過培育服務、引導帶動，引領廣大中小企業(yè)堅持走專精特新發(fā)展道路，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

二、《辦法》的主要內(nèi)容有哪些？

《辦法》正文共五章，第一章總則，提出了制定依據(jù)、概念和定義、工作原則、職責分工、工作目標等內(nèi)容。第二章評價和認定，明確了評價和認定工作原則、標準以及相關工作要求。第三章動態(tài)管理，提出了管理原則和企業(yè)信息更新要求，以及有效期、違法違規(guī)和舉報受理等管理要求。第四章培育扶持，提出了梯度培育的原則、內(nèi)容和方式。第五章附則，明確了實施日期等。

《辦法》明確了創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)的評價或認定標準，以附件形式發(fā)布。其中，創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標準包括創(chuàng)新能力、成長性、專業(yè)化三類6個指標，滿分100分，企業(yè)得分達到60分以上即符合創(chuàng)新型中小企業(yè)標準�？紤]創(chuàng)新型中小企業(yè)是優(yōu)質(zhì)企業(yè)培育的廣泛基礎，標準設置不宜過高。專精特新中小企業(yè)認定標準包括從事特定細分市場年限、研發(fā)費用總額、研發(fā)強度、營業(yè)收入等基本條件，并從專、精、特、新四方面設置13個指標進行綜合評分，滿分100分，企業(yè)得分達到60分以上即符合專精特新中小企業(yè)標準�？紤]到各地企業(yè)發(fā)展水平差異，在堅持全國統(tǒng)一標準的基礎上，留有15分“特色指標”由各省結(jié)合本地特色進行設置，既確保企業(yè)水平總體上大致相當，又鼓勵地方結(jié)合實際創(chuàng)造性開展工作。專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準圍繞專、精、特、新以及產(chǎn)業(yè)鏈配套、主導產(chǎn)品共六個方面，分別提出定量和定性指標，考慮“小巨人”企業(yè)是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的排頭兵，被認定企業(yè)需滿足全部指標要求。

同時，為避免一些創(chuàng)新能力突出、產(chǎn)業(yè)鏈作用突出的企業(yè)，因為“偏科”無法通過，我們通過設置直通車的方式，對這類企業(yè)進行了適度傾斜。

三、創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)有什么區(qū)別和聯(lián)系？

創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育的三個層次，三者相互銜接、共同構(gòu)成梯度培育體系。創(chuàng)新型中小企業(yè)具有較高專業(yè)化水平、較強創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿�，是�?yōu)質(zhì)中小企業(yè)的基礎力量，培育目標是100萬家左右。專精特新中小企業(yè)實現(xiàn)專業(yè)化、精細化、特色化發(fā)展，創(chuàng)新能力強，質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的中堅力量，培育目標是10萬家左右。專精特新“小巨人”企業(yè)位于產(chǎn)業(yè)基礎核心領域和產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新能力突出、掌握核心技術、細分市場占有率高、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的核心力量，培育目標是1萬家左右。

一棵幼苗成長為參天大樹不可能一蹴而就，三類企業(yè)代表了優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)發(fā)展的不同階段，在評價或認定標準的設置上，也體現(xiàn)了這一思路。我們希望初創(chuàng)中小企業(yè)能夠沿著這樣一個梯度去發(fā)展，腳踏實地、聚焦主業(yè)、砥礪奮進、開拓創(chuàng)新；我們也希望經(jīng)過若干年的持續(xù)培育，這些優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)里能夠有一大批企業(yè)成長為國內(nèi)國際知名企業(yè)，為我國的經(jīng)濟社會發(fā)展做出更大貢獻。

四、是不是所有企業(yè)都可以申報？

我們鼓勵各類中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，所有在中華人民共和國境內(nèi)工商注冊登記、具有獨立法人資格，符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》的企業(yè)，不區(qū)分所有制，都可以申報。但是，作為優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)還必須滿足一些基本要求，比如：未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產(chǎn)品（服務）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，近三年未發(fā)生過重大安全（含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷漏稅等違法違規(guī)行為，等等。

在產(chǎn)業(yè)導向上，培育工作以制造業(yè)企業(yè)、制造業(yè)和信息化相融合的企業(yè)為主，突出產(chǎn)業(yè)鏈屬性，重點鼓勵位于產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈關鍵環(huán)節(jié)及核心領域的企業(yè)，有一些比如住宿餐飲、批發(fā)零售、房地產(chǎn)、娛樂業(yè)等，暫不列為我們培育的對象。同時，我們也會加強動態(tài)管理，如果發(fā)現(xiàn)已被認定的企業(yè)有嚴重違法違規(guī)行為或數(shù)據(jù)造假的，堅決取消認定。

五、企業(yè)怎么參與評價和申請？

優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)評價和申請，堅持企業(yè)自愿、公開透明的原則開展。

創(chuàng)新型中小企業(yè)評價，由企業(yè)按屬地原則自愿登錄優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺（將于2022年8月1日文件正式實施前開放）參與自評，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)評價標準組織對企業(yè)自評信息、相關佐證材料進行審核、實地抽查和公示。公示無異議的，由省級中小企業(yè)主管部門公告為創(chuàng)新型中小企業(yè)。

專精特新中小企業(yè)認定，由創(chuàng)新型中小企業(yè)按屬地原則自愿提出申請，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)認定標準，對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行審核、實地抽查和公示。公示無異議的，由省級中小企業(yè)主管部門認定為專精特新中小企業(yè)。    

專精特新“小巨人”企業(yè)認定，由專精特新中小企業(yè)按屬地原則自愿提出申請，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)認定標準，對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行初審和實地抽查，并向工業(yè)和信息化部推薦，工業(yè)和信息化部組織對被推薦企業(yè)進行審核、抽查和公示。公示無異議的，由工業(yè)和信息化部認定為專精特新“小巨人”企業(yè)。

各省級中小企業(yè)主管部門將就創(chuàng)新型中小企業(yè)評價和專精特新中小企業(yè)認定工作出臺實施細則，具體參與評價和申請的流程請以省級中小企業(yè)主管部門出臺的實施細則為準。我部每年將印發(fā)開展專精特新“小巨人”企業(yè)認定工作的通知，具體申請流程請關注我部通知，2022年專精特新“小巨人”企業(yè)認定工作將于6月上中旬啟動。

特別強調(diào)的是，我部不委托任何機構(gòu)開展創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)評價認定相關的培訓、咨詢、輔助申報工作，企業(yè)只需按要求如實填報提交相關材料即可，不收取任何費用，也沒有任何特殊捷徑。

六、如何開展優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育工作？

企業(yè)發(fā)展的關鍵是企業(yè)自身。優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作以內(nèi)因為主、外因為輔，核心還是依靠企業(yè)不斷增強內(nèi)生動力，堅持走“專精特新”發(fā)展道路，政府和社會力量做好優(yōu)化發(fā)展環(huán)境、加強服務支持等工作，共同形成培育工作合力。

在培育工作中，堅持完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅持有效市場和有為政府相結(jié)合，堅持分層分類分級指導，堅持動態(tài)管理和精準服務，需要政府、社會、市場三方共同發(fā)力。各級中小企業(yè)主管部門針對本地區(qū)不同發(fā)展階段、不同類型中小企業(yè)的特點和需求，以政策引領、企業(yè)自愿、培育促進、公開透明為原則，健全優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育體系，制定分層分類的扶持政策，完善服務體系建設，維護企業(yè)合法權益，不斷優(yōu)化中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境。相關事業(yè)單位、社會組織等發(fā)揮自身優(yōu)勢，在政策宣傳、技術服務、法律援助等方面，積極為中小企業(yè)提供公益性服務。市場化服務機構(gòu)是專業(yè)化服務的主力，按梯度培育優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)，有助于提升市場化服務的精準性，提高企業(yè)的獲得感。我們也希望各類市場化服務機構(gòu)，在堅持市場化規(guī)則基礎上，能夠理性、務實地支持這些優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)，陪伴企業(yè)共同成長。

優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育工作，重點在“培育”二字，培育的功夫下準了、下足了，優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)自然會更多涌現(xiàn)出來。我部將會同相關部門著力構(gòu)建政府公共服務、市場化服務、公益性服務協(xié)同促進的服務體系，引導各類服務機構(gòu)加大對優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的服務幫扶力度，通過搭建創(chuàng)新成果對接、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等平臺，匯聚服務資源，創(chuàng)新服務方式，為中小企業(yè)提供全周期、全方位、多層次的服務。我部將會同有關部門持續(xù)加大對優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的支持力度，激發(fā)涌現(xiàn)一大批專精特新中小企業(yè)。

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原文閱讀

 第一章 總則   

第一條 為提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力和專業(yè)化水平，促進中小 企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，助力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化， 根據(jù)《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃 和 2035 年遠景目標綱要》《“十四五”促進中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》 《關于健全支持中小企業(yè)發(fā)展制度的若干意見》，制定本辦法。

第二條 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)是指在產(chǎn)品、技術、管理、模式等方 面創(chuàng)新能力強、專注細分市場、成長性好的中小企業(yè)， 由創(chuàng)新 型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新 “小巨人”企業(yè)三 個層次組成。創(chuàng)新型中小企業(yè)具有較高專業(yè)化水平、較強創(chuàng)新 能力和發(fā)展?jié)摿�，是�?yōu)質(zhì)中小企業(yè)的基礎力量；專精特新中小 企業(yè)實現(xiàn)專業(yè)化、精細化、特色化發(fā)展，創(chuàng)新能力強、質(zhì)量效 益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的中堅力量；專精特新 “小巨人”企業(yè) 位于產(chǎn)業(yè)基礎核心領域、產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新能力突出、掌 握核心技術、細分市場占有率高、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企 業(yè)的核心力量。

第三條 參評優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)應在中華人民共和國境內(nèi)工商 注冊登記、具有獨立法人資格，符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》， 企業(yè)未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產(chǎn)品 （服務）不屬于國家禁止、 限制或淘汰類， 同時近三年未發(fā)生 重大安全（含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以 及偷漏稅等違法違規(guī)行為。

第四條 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，堅持完整、準確、全 面貫徹新發(fā)展理念，堅持專精特新發(fā)展方向，堅持有效市場與 有為政府相結(jié)合，堅持分層分類分級指導，堅持動態(tài)管理和精 準服務。

第五條 工業(yè)和信息化部負責優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作 的宏觀指導、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，推動出臺相關支持政策， 發(fā)布相關評價和認定標準，負責專精特新 “小巨人”企業(yè)認定 工作。各省、 自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵 團中小企業(yè)主管部門（ 以下簡稱省級中小企業(yè)主管部門）根據(jù) 本辦法制定細則，報工業(yè)和信息化部備案，并依據(jù)細則負責本 地區(qū)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，負責專精特新中小企業(yè)認定 和創(chuàng)新型中小企業(yè)評價工作。其他機構(gòu)不得開展與創(chuàng)新型中小 企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新 “小巨人”企業(yè)有關的評 價、認定、授牌等活動。

第六條 各級中小企業(yè)主管部門應強化優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的動態(tài)管理，建立健全 “有進有出”的動態(tài)管理機制�！笆�四五”期 間，努力在全國推動培育一百萬家創(chuàng)新型中小企業(yè)、十萬家專 精特新中小企業(yè)、一萬家專精特新 “小巨人”企業(yè)。

第七條工業(yè)和信息化部建設優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺 （https://zjtx.miit.gov.cn/， 以下簡稱培育平臺），搭建優(yōu)質(zhì)中小 企業(yè)數(shù)據(jù)庫。各級中小企業(yè)主管部門應加強服務對接和監(jiān)測分 析，對企業(yè)運行、發(fā)展態(tài)勢、意見訴求， 以及扶持政策與培育 成效等開展定期和不定期跟蹤，  有針對性地制定政策和開展精 準服務；進一步落實 “放管服”要求，推動涉企數(shù)據(jù)互通共享， 減輕企業(yè)數(shù)據(jù)填報負擔。

第二章 評價和認定

第八條 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)評價和認定工作堅持政策引領、企業(yè) 自愿、培育促進、公開透明的原則，按照 “誰推薦、誰把關， 誰審核、誰管理”方式統(tǒng)籌開展、有序推進。

第九條工業(yè)和信息化部發(fā)布并適時更新創(chuàng)新型中小企業(yè) 評價標準（ 附件 1 ）、專精特新中小企業(yè)認定標準（ 附件2）和 專精特新 “小巨人”企業(yè)認定標準（ 附件 3 ）。專精特新中小企 業(yè)認定標準中的“特色化指標”，由省級中小企業(yè)主管部門結(jié)合 本地產(chǎn)業(yè)狀況和中小企業(yè)發(fā)展實際設定并發(fā)布。

第十條創(chuàng)新型中小企業(yè)評價，由企業(yè)按屬地原則自愿登錄 培育平臺參與自評，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)評價標準，組 織對企業(yè)自評信息和相關佐證材料進行審核、實地抽查和公示。 公示無異議的， 由省級中小企業(yè)主管部門公告為創(chuàng)新型中小企 業(yè)。

第十一條專精特新中小企業(yè)認定，由創(chuàng)新型中小企業(yè)按屬 地原則自愿提出申請，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)認定標準， 組織對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行審核、實地抽查和公 示。公示無異議的， 由省級中小企業(yè)主管部門認定為專精特新 中小企業(yè)。

第十二條 專精特新“小巨人”企業(yè)認定，由專精特新中小 企業(yè)按屬地原則自愿提出申請，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)認 定標準，對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行初審和實地抽查， 初審通過的向工業(yè)和信息化部推薦。工業(yè)和信息化部組織對被 推薦企業(yè)進行審核、抽查和公示。公示無異議的， 由工業(yè)和信 息化部認定為專精特新 “小巨人”企業(yè)。

原則上每年第二季度組織開展專精特新 “小巨人”企業(yè)認 定工作，省級中小企業(yè)主管部門應根據(jù)工作要求，統(tǒng)籌做好創(chuàng)新型中小企業(yè)評價、專精特新中小企業(yè)認定和專精特新 “小巨 人”企業(yè)推薦工作。

第三章 動態(tài)管理

第十三條 經(jīng)公告的創(chuàng)新型中小企業(yè)有效期為三年，每次到 期后由企業(yè)重新登錄培育平臺進行自評，經(jīng)省級中小企業(yè)主管 部門審核（含實地抽查）通過后，有效期延長三年。經(jīng)認定的 專精特新中小企業(yè)、專精特新 “小巨人”企業(yè)有效期為三年， 每次到期后由認定部門組織復核（含實地抽查），復核通過的， 有效期延長三年。

第十四條 有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè) 和專精特新“小巨人”企業(yè)，應在每年 4 月 30 日前通過培育平臺更新企業(yè)信息。未及時更新企業(yè)信息的，取消復核資格。

第十五條 有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè) 和專精特新 “小巨人”企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨省 遷移、設立境外分支機構(gòu)等與評價認定條件有關的重大變化， 應在發(fā)生變化后的 3 個月內(nèi)登錄培育平臺，填寫重大變化情況 報告表。不再符合評價或認定標準的創(chuàng)新型中小企業(yè)和專精特 新中小企業(yè)，由省級中小企業(yè)主管部門核實后取消公告或認定； 不再符合認定標準的專精特新 “小巨人”企業(yè)， 由省級中小企 業(yè)主管部門核實后報工業(yè)和信息化部， 由工業(yè)和信息化部取消 認定。對于未在 3 個月內(nèi)報告重大變化情況的，取消復核資格， 或直接取消公告或認定。

第十六條 有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè) 和專精特新 “小巨人”企業(yè)，如發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡安全、 數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故，或嚴重失信、偷漏稅等違 法違規(guī)行為，或被發(fā)現(xiàn)存在數(shù)據(jù)造假等情形，直接取消公告或 認定，且至少三年內(nèi)不得再次申報。

第十七條 任何組織和個人可針對創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特 新中小企業(yè)和專精特新 “小巨人”企業(yè)相關信息真實性、準確 性等方面存在的問題， 向相應中小企業(yè)主管部門實名舉報，并 提供佐證材料和聯(lián)系方式。對受理的舉報內(nèi)容，相應中小企業(yè) 主管部門應及時向被舉報企業(yè)核實，被舉報企業(yè)未按要求回復 或經(jīng)核實確認該企業(yè)存在弄虛作假行為的，視情節(jié)輕重要求企 業(yè)進行整改，或直接取消公告或認定。

 

第四章 培育扶持

第十八條 中小企業(yè)主管部門應針對本地區(qū)不同發(fā)展階段、 不同類型中小企業(yè)的特點和需求，建立優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育 體系，制定分層分類的專項扶持政策，加大服務力度，維護企 業(yè)合法權益，不斷優(yōu)化中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境，激發(fā)涌現(xiàn)一大批專 精特新企業(yè)。

第十九條 中小企業(yè)主管部門應發(fā)揮促進中小企業(yè)發(fā)展工 作協(xié)調(diào)機制作用，加強部門協(xié)同、上下聯(lián)動，形成工作合力。統(tǒng)籌運用財稅、金融、技術、產(chǎn)業(yè)、人才、用地、用能等政策 工具持續(xù)支持優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)發(fā)展，提高政策精準性和有效性。

第二十條 中小企業(yè)主管部門應著力構(gòu)建政府公共服務、市 場化服務、公益性服務協(xié)同促進的服務體系，通過搭建創(chuàng)新成 果對接、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、供需對接等平 臺，匯聚服務資源，創(chuàng)新服務方式，為中小企業(yè)提供全周期、 全方位、多層次的服務。通過普惠服務與精準服務相結(jié)合，著 力提升服務的廣度、深度、精準度和響應速度，增強企業(yè)獲得

感。

第二十一條 中小企業(yè)主管部門和各類中小企業(yè)服務機構(gòu) 應加強指導和服務，促進中小企業(yè)提升公司治理、精細管理和 合規(guī)管理水平，防范各類風險，推動持續(xù)健康發(fā)展，切實發(fā)揮 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)示范作用。在評價、認定和服務過程中應注重對 企業(yè)商業(yè)秘密的保護，在宣傳報道、考察交流前，應征得企業(yè) 同意。

第五章 附則

第二十二條 本辦法由工業(yè)和信息化部負責解釋。

第二十三條 本辦法自2022 年 8 月 1 日起實施。8 月 1 日前 已被省級中小企業(yè)主管部門認定的專精特新中小企業(yè)和已被工業(yè)和信息化部認定的專精特新 “小巨人”企業(yè)，繼續(xù)有效。有效期（最長不超過 3 年）到期后自動失效，復核時按本辦法執(zhí)行。

 

創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標準

一、公告條件

評價得分達到 60 分以上（其中創(chuàng)新能力指標得分不低 于 20 分、成長性指標及專業(yè)化指標得分均不低于 15 分）， 或滿足下列條件之一：

（ 一）近三年內(nèi)獲得過國家級、省級科技獎勵。

（ 二）獲得高新技術企業(yè)、國家級技術創(chuàng)新示范企業(yè)、 知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)和知識產(chǎn)權示范企業(yè)等榮譽（均為有效期 內(nèi)）。

（ 三）擁有經(jīng)認定的省部級以上研發(fā)機構(gòu)。

（ 四）近三年內(nèi)新增股權融資總額（合格機構(gòu)投資者的 實繳額）500萬元以上。

二、評價指標

包括創(chuàng)新能力、成長性、專業(yè)化三類六個指標，評價結(jié)果依分值計算，滿分為 100 分。

（ 一）創(chuàng)新能力指標（滿分40分）

 1. 與企業(yè)主導產(chǎn)品相關的有效知識產(chǎn)權數(shù)量（滿分20分）

A. Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權1項以上（20分）

B.  自主研發(fā)的Ⅰ類知識產(chǎn)權1項以上（ 15分）

C. Ⅰ類知識產(chǎn)權1項以上（ 10分）

D. Ⅱ類知識產(chǎn)權1項以上（5分）

E.  無（0分）

2.上年度研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重（滿分20分）

A. 5%以上（20分）

B. 3%-5%（ 15分）

C. 2%-3%（ 10分）

D. 1%-2%（5分）

E. 1%以下（0分）

（ 二）成長性指標（滿分30分） 

3.上年度主營業(yè)務收入增長率（滿分20分）

A. 15%以上（20分）

B. 10%- 15%（ 15分）

C. 5%- 10%（ 10分）

D. 0%-5%（5分）

E. 0%以下（0分）

4.上年度資產(chǎn)負債率（滿分10分）

A. 55%以下（ 10分）

B. 55%-75%（5分）

D. 75%以上（0分）

（ 三）專業(yè)化指標（滿分30分）   

 5.主導產(chǎn)品所屬領域情況（滿分10分）

A.屬于《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》（ 10分）

B.屬于其他領域（5分）

6.上年度主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重（滿分20分）

A. 70%以上（20分）

B. 60%-70%（ 15分）

C. 55%-60%（ 10分）

D. 50%-55%（5分）

E. 50%以下（0分）

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專精特新中小企業(yè)認定標準

一、認定條件

同時滿足以下四項條件即視為滿足認定條件：

（ 一）從事特定細分市場時間達到2 年以上。

（ 二）上年度研發(fā)費用總額不低于 100 萬元，且占營業(yè) 收入總額比重不低于3%。

（三）上年度營業(yè)收入總額在 1000 萬元以上，或上年 度營業(yè)收入總額在 1000 萬元以下，但近 2 年內(nèi)新增股權融 資總額（合格機構(gòu)投資者的實繳額）達到 2000 萬元以上。

（ 四）評價得分達到60 分以上或滿足下列條件之一：

 1.近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前2或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前五。

2.近兩年研發(fā)費用總額均值在1000萬元以上。

3.近兩年新增股權融資總額（合格機構(gòu)投資者的實繳額） 6000萬元以上。

4.近三年進入 “創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國 500強企業(yè)組名單。

二、評價指標

包括專業(yè)化、精細化、特色化和創(chuàng)新能力四類十三個指標，評價結(jié)果依分值計算，滿分為 100 分。

（ 一）專業(yè)化指標（滿分 25 分）

          1.上年度主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重（滿分5 分）

A. 80%以上（5 分）

B. 70%-80%（3 分）

C. 60%-70%（ 1 分）

D. 60%以下（0 分）

2.近 2 年主營業(yè)務收入平均增長率（滿分 10 分）

A. 10%以上（ 10 分）

B. 8%- 10%（8 分）

C. 6%-8%（6 分）

D. 4%-6%（4 分）

E. 0%-4%（2 分）

F. 0%以下（0 分）

3.從事特定細分市場年限（滿分 5 分）

每滿2 年得 1 分，最高不超過 5 分。

4.主導產(chǎn)品所屬領域情況（滿分 5 分）

A.  在產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈關鍵環(huán)節(jié)及關鍵領域 “補短板”“鍛 長板”“填空白”取得實際成效（5 分）

B.  屬于工業(yè)“六基”領域、中華老字號名錄或企業(yè)主導 產(chǎn)品服務關鍵產(chǎn)業(yè)鏈重點龍頭企業(yè)（3 分）

C.  不屬于以上情況（0 分）

（ 二）精細化指標（滿分 25 分）

 5.數(shù)字化水平（滿分 5 分）

A.  三級以上（5  分）

B.  二級（3 分）

C.  一級（0 分）

6.質(zhì)量管理水平（每滿足一項加3 分，最高不超過 5 分）

A.  獲得省級以上質(zhì)量獎榮譽

B.  建立質(zhì)量管理體系，獲得 ISO9001 等質(zhì)量管理體系 認證證書

C.  擁有自主品牌

D.  參與制修訂標準

7.上年度凈利潤率（滿分 10 分）

A. 10%以上（ 10 分）

B. 8%- 10%（8 分）

C. 6%-8%（6 分）

D. 4%-6%（4 分）

E. 2%-4%（2 分）

F. 2%以下（0 分）

8.上年度資產(chǎn)負債率（滿分 5 分）

A. 50%以下（5 分）

B. 50%-60%（3 分）

C. 60%-70%（ 1 分）

D.70%以上（0 分）

（ 三）特色化指標（滿分 15 分）

9.地方特色指標。 由省級中小企業(yè)主管部門結(jié)合本地產(chǎn) 業(yè)狀況和中小企業(yè)發(fā)展實際自主設定 1-3 個指標進行評價 （滿分 15 分）

（ 四）創(chuàng)新能力指標（滿分 35 分）

10. 與企業(yè)主導產(chǎn)品相關的有效知識產(chǎn)權數(shù)量（ 滿分 10 分）

A. Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權1項以上（ 10分）

B.  自主研發(fā)Ⅰ類知識產(chǎn)權1項以上（8分）

C. Ⅰ類知識產(chǎn)權1項以上（6分）

D. Ⅱ類知識產(chǎn)權1項以上（2分）

E.  無（0分）

11.上年度研發(fā)費用投入（滿分 10 分）

A.  研發(fā)費用總額 500 萬元以上或研發(fā)費用總額占營業(yè) 收入總額比重在 10%以上（ 10 分）

B.  研發(fā)費用總額 400-500 萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè) 收入總額比重在 8%- 10%（8 分）

C.  研發(fā)費用總額 300-400 萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè) 收入總額比重在 6%-8%（6 分）

D.  研發(fā)費用總額 200-300 萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè) 收入總額比重在 4%-6%（4 分）

E.  研發(fā)費用總額 100-200 萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收 入總額比重在 3%-4%（2 分）

F.  不屬于以上情況（0 分）

12.上年度研發(fā)人員占 比（滿分 5 分）

A. 20%以上（5 分）

B. 10%-20%（3 分）

C. 5%- 10%（ 1 分）

D. 5%以下（0 分）

13.建立研發(fā)機構(gòu)級別（滿分 10 分）

A.  國家級（ 10 分）

B.  省級（8 分）

C.  市級（4 分）

D.  市級以下（2 分）

E.  未建立研發(fā)機構(gòu)（0 分）

專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準

專精特新 “小巨人”企業(yè)認定需同時滿足專、精、特、 新、鏈、 品六個方面指標。

一、專業(yè)化指標

堅持專業(yè)化發(fā)展道路，長期專注并深耕于產(chǎn)業(yè)鏈某一環(huán) 節(jié)或某一產(chǎn)品。截至上年末，企業(yè)從事特定細分市場時間達 到 3 年以上，主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重不低于70%，近 2 年主營業(yè)務收入平均增長率不低于 5%。

二、精細化指標

重視并實施長期發(fā)展戰(zhàn)略，公司治理規(guī)范、信譽良好、 社會責任感強，生產(chǎn)技術、工藝及產(chǎn)品質(zhì)量性能國內(nèi)領先， 注重數(shù)字化、綠色化發(fā)展，在研發(fā)設計、生產(chǎn)制造、供應鏈 管理等環(huán)節(jié)，至少 1 項核心業(yè)務采用信息系統(tǒng)支撐。取得相 關管理體系認證，或產(chǎn)品通過發(fā)達國家和地區(qū)產(chǎn)品認證（ 國 際標準協(xié)會行業(yè)認證）。截至上年末，企業(yè)資產(chǎn)負債率不高

于 70%。

三、特色化指標

技術和產(chǎn)品有自身獨特優(yōu)勢，主導產(chǎn)品在全國細分市場 占有率達到 10%以上，且享有較高知名度和影響力。擁有直 接面向市場并具有競爭優(yōu)勢的自主品牌。

四、創(chuàng)新能力指標

滿足一般性條件或創(chuàng)新直通條件。

（ 一）一般性條件。需同時滿足以下三項：

1.上年度營業(yè)收入總額在 1 億元以上的企業(yè)，近 2 年研 發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于 3%；上年度營業(yè) 收入總額在 5000 萬元— 1 億元的企業(yè)，近 2 年研發(fā)費用總額 占營業(yè)收入總額比重均不低于 6%；上年度營業(yè)收入總額在 5000 萬元以下的企業(yè)，同時滿足近2 年新增股權融資總額（合 格機構(gòu)投資者的實繳額）8000 萬元以上，且研發(fā)費用總額 3000 萬元以上、研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)比重 50%以上。

2. 自建或與高等院校、科研機構(gòu)聯(lián)合建立研發(fā)機構(gòu)，設 立技術研究院、企業(yè)技術中心、企業(yè)工程中心、院士專家工 作站、博士后工作站等。

3.擁有 2 項以上與主導產(chǎn)品相關的Ⅰ類知識產(chǎn)權，且實際 應用并已產(chǎn)生經(jīng)濟效益。

（ 二）創(chuàng)新直通條件。滿足以下一項即可：

1.近三年獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前 三。

2.近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國 50 強企業(yè)組名單。

五、產(chǎn)業(yè)鏈配套指標

位于產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)，圍繞重點產(chǎn)業(yè)鏈實現(xiàn)關鍵基礎技  術和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化應用，發(fā)揮“補短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用。

六、主導產(chǎn)品所屬領域指標

主導產(chǎn)品原則上屬于以下重點領域：從事細分產(chǎn)品市場 屬于制造業(yè)核心基礎零部件、元器件、關鍵軟件、先進基礎 工藝、關鍵基礎材料和產(chǎn)業(yè)技術基礎；或符合制造強國戰(zhàn)略 十大重點產(chǎn)業(yè)領域；或?qū)儆诰W(wǎng)絡強國建設的信息基礎設施、關鍵核心技術、網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全領域等產(chǎn)品。

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部分指標和要求說明

（ 一）指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業(yè)近 1 年 的年度數(shù)據(jù)，具體定義為：指企業(yè)上一完整會計年度， 以企業(yè) 上一年度審計報告期末數(shù)為準。對于存在子公司或母公司的企 業(yè)，按財政部印發(fā)的《企業(yè)會計準則》有關規(guī)定執(zhí)行。

（ 二）所稱擁有自主品牌是指主營業(yè)務產(chǎn)品或服務具有自 主知識產(chǎn)權，且符合下列條件之一：

1.產(chǎn)品或服務品牌已經(jīng)國家知識產(chǎn)權局商標局正式注冊。

2.產(chǎn)品或服務已經(jīng)實現(xiàn)收入。

（ 三）所稱“ Ⅰ 類知識產(chǎn)權”包括發(fā)明專利（含國防專利）、 植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保 護品種、集成電路布圖設計專有權（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿 1 年的 知識產(chǎn)權）。

（ 四）所稱“ Ⅰ 類高價值知識產(chǎn)權”須符合以下條件之一：

1.在海外有同族專利權的發(fā)明專利或在海外取得收入的其 他 Ⅰ 類知識產(chǎn)權，其中專利限 G20 成員、新加坡以及歐洲專利 局經(jīng)實質(zhì)審查后獲得授權的發(fā)明專利。

2.維持年限超過 10 年的 Ⅰ 類知識產(chǎn)權。

3.實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的 Ⅰ 類知識產(chǎn)權。

4.獲得國家科學技術獎或中國專利獎的 Ⅰ 類知識產(chǎn)權。

（ 五）所稱 “Ⅱ類知識產(chǎn)權”包括與主導產(chǎn)品相關的軟件 著作權（不含商標）、授權后維持超過 2 年的實用新型專利或外 觀設計專利（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿 1 年的知識產(chǎn)權）。

（ 六）所稱 “企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平”是指在優(yōu)質(zhì)中小企業(yè) 梯度培育平臺完成數(shù)字化水平免費自測，具體自測網(wǎng)址、相關 標準等事宜，另行明確。

（七）所稱 “重大安全（含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、 環(huán)境污染等事故”是指產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量安全、 環(huán)境保護、 網(wǎng)絡安全等各級監(jiān)管部門，依據(jù)《中華人民共和國 安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《生產(chǎn)安全事故報 告和調(diào)查處理條例》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民 共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，最高人民法院、最高人民檢 察院司法解釋，部門規(guī)章以及地方法規(guī)等出具的判定意見。

（ 八）所稱 “股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權 給投資人， 以增資擴股（ 出讓股權不超過 30%）的方式引進新 的股東，從而取得公司融資的方式。

（九）所稱 “合格機構(gòu)投資者”是指符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè) 管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等 10 部門令第 39 號）或者《私募 投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第 105 號）相關規(guī)定， 按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運作的創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權投資基金。

（十）所稱 “主導產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術在產(chǎn)品中發(fā)揮

重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過 50%。

（十一）所稱 “主導產(chǎn)品在全國細分市場占有率達 10%以 上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業(yè)自證或其他方式 佐證。

（十二）所稱 “省級科技獎勵”包括各省、 自治區(qū)、直轄 市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家 科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎， 以及國 防科技獎。

（十三）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)； 所稱的“超過”，不包括本數(shù)。在計算評價指標得分時，如指標 值位于兩個評分區(qū)間邊界上，按高分計算得分。

（十四）本辦法部分指標計算公式

近 2 年主營業(yè)務收入平均增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務 收入增長率+企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入增長率）/2。

企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè) 務收入總額-企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入總額）/企業(yè)上上年度主 營業(yè)務收入總額*100%。其他年度主營業(yè)務收入增長率計算方 法以此類推。

（十五）所稱“被列入經(jīng)營異常名錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn ）查詢結(jié)果為準；所稱 “嚴重失信主體名單”以信用中國（http://www.creditchina.gov.cn ） 查詢結(jié)果為準。

（十六）所稱“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國 500 強、50 強企業(yè)組名單是指該大賽 2021 年以來正式發(fā)布的名單。